《LBMA負責任的(de)黃金指南》爲(wéi / wèi)優質交割精煉商設立了(le／liǎo)負責任的(de)黃金指引，采取高标準的(de)盡職調查，以(yǐ)打擊系統性或普遍的(de)侵犯人(rén)權行爲(wéi / wèi)，避免助長沖突，遵守反洗錢的(de)高标準和(hé / huò)打擊恐怖主義融資行爲(wéi / wèi)。

本報告總結了(le／liǎo)中國黃金集團貿易有限公司在(zài)截止2019年12月31日年度内，是(shì)如何遵守《LBMA責任黃金指南》的(de)要(yào / yāo)求。

表1：企業信息

企業名稱：中國黃金集團貿易有限公司

地(dì / de)址：中國(guó)江蘇省蘇州市工業園區創投工業坊揚泰路59号

年終報告：31/12/2019

報告日期：08/01/2020

負責本報告的(de)高級管理人(rén)員：常昊 (副總經理）

聯系方式：電話：+86-0512-67163930   電子(zǐ)郵箱：904248396qq.com

公司簡介：

中國黃金集團貿易有限公司（以(yǐ)下簡稱東吳黃金）成立于(yú)2012年，位于(yú)江蘇省蘇州市工業園區。公司爲(wéi / wèi)蘇州市投資有限公司全資子(zǐ)公司。注冊資本金1億元，擁有員工約500人(rén)，公司占地(dì / de)面積約5000平方米，建築面積約14600平方米，是(shì)一(yī / yì ／yí)家中型民營企業。爲(wéi / wèi)中國(guó)黃金協會常務理事單位。東吳黃金精煉廠采用國(guó)際先進水平的(de)黃金精煉工藝和(hé / huò)設備，具有生産周期短、工藝靈活、自動化水平高、産品質量穩定等特點。年精煉黃金能力達50噸以(yǐ)上(shàng)。

母公司蘇州市投資有限公司爲(wéi / wèi)上(shàng)海黃金交易所綜合類會員，全資子(zǐ)公司上(shàng)海達慧文化發展有限公司爲(wéi / wèi)上(shàng)海黃金交易所國(guó)際闆B類會員。東吳黃金于(yú)2017年3月被上(shàng)海黃金交易所認定爲(wéi / wèi)可提供标準金錠企業。這(zhè)些前提資質使公司在(zài)原料供應、回收利用和(hé / huò)貴金屬生産銷售等方面具有優勢。

東吳黃金通過标準化、規範化的(de)體系建設來(lái)提高企業的(de)綜合管理水平和(hé / huò)運行控制能力，生産滿足和(hé / huò)超越顧客要(yào / yāo)求的(de)産品，積極營造和(hé / huò)諧、安全、環保的(de)生産和(hé / huò)經營環境。2015年通過了(le／liǎo)GB/T19001-2008/ISO9001:2008質量管理體系認證，體系覆蓋金銀标準錠的(de)生産工藝；金銀制品的(de)設計、生産和(hé / huò)銷售。質量管理認證證書有效期至2021年12月17日。

東吳黃金基于(yú)風險的(de)思維，制定供應鏈盡職調查政策和(hé / huò)管理辦法，編制《LBMA管理手冊》和(hé / huò)《程序文件》，對采購控制進行了(le／liǎo)規定，要(yào / yāo)求建立科學的(de)供應商評價體系，對合格供應商名單進行規範和(hé / huò)綜合評價。

表2：爲(wéi / wèi)證明合規而(ér)開展的(de)活動彙總

第一(yī / yì ／yí)步：建立強大(dà)的(de)公司管理體系

符合規定的(de)聲明

我公司已經充分遵守了(le／liǎo)第一(yī / yì ／yí)步：建立強大(dà)的(de)管理體系。

公司政策：東吳黃金已正式發表《LBMA供應鏈盡職調查政策》和(hé / huò)《供應鏈盡職調查管理辦法》，符合《經濟合作與發展組織關于(yú)來(lái)自受沖突影響和(hé / huò)高風險區域的(de)礦石的(de)負責任供應鏈盡職調查指南》附件Ⅱ的(de)模式，政策中規定了(le／liǎo)我們的(de)責任，進行基于(yú)風險的(de)盡職調查，實施交易監控，持續培訓，完善管理模式，使管理體系持續有效的(de)運行。《LBMA供應鏈盡職調查政策》和(hé / huò)《供應鏈盡職調查管理辦法》已公布于(yú)東吳黃金的(de)網站上(shàng)，公司員工和(hé / huò)外界可通過電話+86-0512-67168171或申訴郵箱 pub@dongwugold.com對供應鏈或任何新發現的(de)風險與我們進行溝通交流。 2019年2月成立統籌組，負責合規管理、風險控制和(hé / huò)法律事務，編制《LBMA管理手冊》和(hé / huò)《程序文件》并發布，于(yú)2019年3月1日起生效。

内部管理結構：按照《供應鏈盡職調查管理辦法》，建立内部管理體系，設立組織機構、明确職責和(hé / huò)權限、内部審核、溝通和(hé / huò)高級管理評審。高管層有專人(rén)負責LBMA工作，負責高風險供應鏈的(de)審批，每年負責對《供應鏈盡職調查管理辦法》的(de)修訂進行審批，任命合規總監。合規總監負責編制和(hé / huò)更新《供應鏈盡職調查管理辦法》，審查采購部門提交的(de)盡職調查結果，評估風險管理策略的(de)有效性，組織黃金供應鏈培訓和(hé / huò)直接向高管層彙報高風險供應鏈情況。采購部門負責在(zài)簽訂合同前對供應商進行評價，監測與合格供應商之(zhī)間的(de)交易，供應商編碼的(de)設置,物料進入東吳集團後協同财務部門完成供應商運輸資料的(de)登記，統計往來(lái)重量，以(yǐ)及供應商的(de)定期重複評價。财務服務部（結算中心）負責物料在(zài)整個(gè)精煉過程中數據的(de)溯源、物料的(de)标識和(hé / huò)貯存，以(yǐ)及往來(lái)賬戶的(de)管理，在(zài)盡職調查中也(yě)發揮着重要(yào / yāo)的(de)作用。

内部制度：2019年，東吳黃金嚴格執行《供應鏈盡職調查管理辦法》，對供應商進行基于(yú)風險的(de)盡職調查，監控所有交易行爲(wéi / wèi)，制定風險評估流程，以(yǐ)避免與高風險供應商建立關系。采購部門負責每年至少一(yī / yì ／yí)次對所有供應商進行補充盡職調查評價，所有盡職調查的(de)結果和(hé / huò)評價均由合規總監審核，由高管人(rén)員批準。

黃金供應交易對手：2019年度共有四家供應商與東吳黃金進行了(le／liǎo)業務往來(lái)，采購部門人(rén)員在(zài)簽訂合同前告知對方我公司供應鏈盡職調查政策，要(yào / yāo)求供應商做出(chū)書面承諾聲明，内容包括沒有嚴重濫用人(rén)權和(hé / huò)侵權行爲(wéi / wèi)，沒有直接或間接支持非國(guó)家武裝團體，不(bù)直接或間接支持公共或私人(rén)安全部隊和(hé / huò)沒有賄賂、詐騙和(hé / huò)洗錢行爲(wéi / wèi)，按規定繳納有關的(de)稅收、費用。2019年簽約的(de)所用供應商均已簽署聲明，承諾遵守東吳黃金的(de)政策要(yào / yāo)求。

溝通機制：合規總監每年制定培訓計劃，以(yǐ)幫助黃金供應鏈相關人(rén)員全面了(le／liǎo)解盡職調查體系，2019年分别于(yú)3月4日、6月15日、9月17日和(hé / huò)12月17日組織了(le／liǎo)關于(yú)LBMA責任黃金指南，公司供應鏈盡職調查管理政策和(hé / huò)辦法，風險評估、反洗錢制度、交易監控、申訴機制和(hé / huò)産品标準等内容的(de)培訓。公司員工和(hé / huò)外界也(yě)可以(yǐ)通過熱線、郵箱進行溝通交流。

第二步：識别和(hé / huò)評估供應鏈中的(de)風險

符合規定的(de)說(shuō)明：

我公司已經充分遵守了(le／liǎo)第二步：識别和(hé / huò)評估供應鏈中的(de)風險

含金材料供應商風險識别：在(zài)《LBMA管理手冊》中，東吳黃金明确了(le／liǎo)供應鏈風險識别的(de)方法，并進行了(le／liǎo)識别。業務關系建立前，采購部門要(yào / yāo)求四家供應商填寫《盡職調查表》，收集供應商信息，包括公司類型、注冊地(dì / de)點、交易類型、相關受益人(rén)等，通過中國(guó)政府對外公布的(de)網站，完成供應商身份驗證，供應商受益方身份驗證，供應商與受益方是(shì)否在(zài)政府公布的(de)洗錢罪犯、詐騙或恐怖分子(zǐ)名單上(shàng)，供應商的(de)商務活動及詳細财務信息等内容的(de)驗證，從而(ér)評估供應商的(de)風險，2019年12月20日對已合作的(de)四家供應商進行了(le／liǎo)再次評估。

對采金供應商，我們取得采金産地(dì / de)、采金許可證、業務活動、受益方和(hé / huò)财務信息，通過中國(guó)政府公布的(de)網站，對供應商及受益方進行了(le／liǎo)身份驗證，核實供應商和(hé / huò)受益方均不(bù)在(zài)政府的(de)洗黑錢、已知詐騙分子(zǐ)或恐怖分子(zǐ)名單中。

對再生金的(de)黃金供應商，我們取得了(le／liǎo)營業執照、受益方、業務活動和(hé / huò)财務信息，通過中國(guó)政府公布的(de)網站，對供應商及受益方進行了(le／liǎo)身份驗證，核實供應商和(hé / huò)受益方均不(bù)在(zài)政府的(de)洗黑錢、已知詐騙分子(zǐ)或恐怖分子(zǐ)名單中。使其明确東吳黃金的(de)反洗錢和(hé / huò)打擊恐怖主義融資的(de)政策和(hé / huò)做法。

采購部門在(zài)2019年獲得了(le／liǎo)供應商的(de)資料，對每個(gè)供應商的(de)信息進行了(le／liǎo)驗證，從而(ér)避免了(le／liǎo)洗錢和(hé / huò)恐怖主義融資的(de)風險，截止2019年12月31日，采購部門已完成全部供應商的(de)風險識别。

含金材料供應商風險評估：東吳黃金在(zài)《LBMA管理手冊》中明确了(le／liǎo)高風險評估方法和(hé / huò)重新評估的(de)方法，以(yǐ)及高風險的(de)應對流程。

在(zài)建立業務關系前，采購部門對供應商進行了(le／liǎo)風險評估，我們定義了(le／liǎo)以(yǐ)下七類高風險的(de)标準：

1）礦産黃金或回收黃金的(de)來(lái)源地(dì / de)、中轉地(dì / de)或者途經地(dì / de)是(shì)沖突影響或侵犯人(rén)權的(de)高風險地(dì / de)區。

2）礦産黃金聲稱來(lái)源于(yú)一(yī / yì ／yí)個(gè)已知儲量有限、資源有限或預計黃金産量有限的(de)國(guó)家。

3）回收黃金來(lái)源于(yú)已知的(de)沖突影響和(hé / huò)侵犯人(rén)權的(de)高風險地(dì / de)區，或者有理由懷疑經此地(dì / de)區中轉過。

4）黃金供應鏈中的(de)企業或者其已知的(de)上(shàng)遊企業位于(yú)一(yī / yì ／yí)個(gè)有着洗錢、犯罪和(hé / huò)貪污高風險的(de)國(guó)家。

5）黃金供應鏈中的(de)企業或者其已知的(de)上(shàng)遊企業的(de)收益所有人(rén)是(shì)政治敏

感人(rén)物。

6）黃金供應鏈中的(de)企業或者其已知的(de)上(shàng)遊企業積極參與高風險商業活

動，例如武器、賭博、賭業、古董和(hé / huò)藝術品、宗教和(hé / huò)宗教領袖。

7）中國(guó)政府認定的(de)其它高風險情況。

如發生上(shàng)述任何一(yī / yì ／yí)種風險情況，東吳黃金将供應商定義爲(wéi / wèi)高風險供應商，我們将采取以(yǐ)下措施：

1）不(bù)與該供應商建立業務關系。

2）與已建立業務關系的(de)供應商暫停合作，如果在(zài)合理的(de)時(shí)間内，供應商能再次符合我們對高風險的(de)評估要(yào / yāo)求，重新建立合作關系。

3）與已建立業務關系的(de)供應商暫停業務，如果在(zài)合理的(de)時(shí)間内，供應商不(bù)能符合我們對高風險的(de)評估要(yào / yāo)求，将終止合作。

以(yǐ)上(shàng)内容和(hé / huò)流程在(zài)《LBMA管理手冊》中有詳細的(de)描述，由高管層人(rén)員對高風險供應鏈進行審批。

截止2019年12月31日，東吳黃金完成了(le／liǎo)對新老供應商的(de)全部風險評估，所有含金材料供應商都在(zài)中國(guó)，收集了(le／liǎo)供應商的(de)相關資質，檢查了(le／liǎo)供應商的(de)可識别收益所有人(rén)是(shì)否在(zài)中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)公安部網站上(shàng)公布的(de)恐怖組織名單上(shàng)，通過國(guó)家企業信用信息公示系統、中國(guó)執行信息公開網和(hé / huò)中國(guó)裁判文書網，完善供應商利益主體認定工作。2019年未發現中、高風險供應商。

含金材料供應商風險評估報告：合規總監負責核查盡職調查的(de)真實性、有效性和(hé / huò)完整性，并向高管層人(rén)員彙報，高管層人(rén)員負責高風險供應鏈和(hé / huò)盡職調查報告的(de)審批，合同期限超過一(yī / yì ／yí)年的(de)，由高管層人(rén)員審批。隻有在(zài)風險管理策略被确定爲(wéi / wèi)“正常”的(de)情況下，才能處理購買交易。

合規總監審核了(le／liǎo)2019年所有的(de)盡職調查資料，于(yú)2019年12月30日召開的(de)LBMA内部管理評審會議上(shàng)，公布了(le／liǎo)供應商的(de)盡職調查結果，并得到(dào)高管層人(rén)員的(de)審批。

第三步：設計并實施管理策略，以(yǐ)應對已識别的(de)風險

符合規定的(de)說(shuō)明：

我公司已經充分遵守了(le／liǎo)第三步：設計并實施管理策略，以(yǐ)應對已識别的(de)風險。

風險管理：東吳黃金根據盡職調查結果的(de)不(bù)同，采取不(bù)同的(de)風險管理策略。盡職調查結果不(bù)完全令人(rén)滿意時(shí)，我們将暫停合作，采用一(yī / yì ／yí)個(gè)改進的(de)策略，給供應商提供善意和(hé / huò)合理的(de)建議，在(zài)合理的(de)時(shí)間内達到(dào)我們對供應鏈風險評估的(de)要(yào / yāo)求。如果盡職調查的(de)結果顯示，供應商有可能存在(zài)侵犯人(rén)權、洗錢、恐怖融資、貢獻沖突、或者其他(tā)可能被認爲(wéi / wèi)高風險，我們将立即停止合作，直至有證據證明供應商符合我們對供應鏈風險評估的(de)要(yào / yāo)求。

對改進的(de)供應商，采購部門負責監督風險解決的(de)實施，并定期重複評估，合規總監審查,報高管層人(rén)員審批。

持續監控：每年年底，采購部門負責對所有供應商收集變更信息，進行重複風險評估，根據交易持續監測結果和(hé / huò)風險評估結果，決定是(shì)否繼續合作。

根據2019年盡職調查的(de)結果，合規總監審查，高管層人(rén)員審批，沒有供應商需要(yào / yāo)減低風險的(de)管理策略，2018年的(de)供應商中有兩家供應商合同到(dào)期後無合作意向，被确定爲(wéi / wèi)“終止合作” 的(de)評估結果。

第四步：安排獨立的(de)第三方對供應鏈進行盡職調查

符合規定的(de)說(shuō)明：

我公司已經充分遵守了(le／liǎo)第四步：安排獨立的(de)第三方對供應鏈進行盡職調查。

東吳黃金聘請BV認證公司爲(wéi / wèi)我們進行提供鑒證服務，除了(le／liǎo)曆史财務信息的(de)審計或審查（ISAE 3000），他(tā)們還根據國(guó)際标準在(zài)ISAE 3000的(de)保證業務中執行合理的(de)保證業務。BV的(de)保證報告載于(yú)所附文件。

第五步：報告供應鏈盡職調查

符合規定的(de)說(shuō)明：

我公司已經充分遵守了(le／liǎo)第五步：供應鏈盡職調查報告。

依據《LBMA責任金指引》中的(de)具體要(yào / yāo)求，東吳黃金按時(shí)編制并報告2019年度《精煉廠合規報告》，需要(yào / yāo)了(le／liǎo)解更多信息和(hé / huò)具體細節的(de)相關者可以(yǐ)通過電話或郵箱聯系我們，也(yě)可以(yǐ)通過公司網站獲得相關信息。

東吳黃金的(de)總體結論

表3：管理結論:

總體而(ér)言，2019年東吳黃金完善了(le／liǎo)RGG供應鏈管理體系，對供應商進行了(le／liǎo)識别和(hé / huò)風險的(de)評估，策劃風險管理策略和(hé / huò)高風險供應鏈應對流程，對供應鏈盡職調查進行獨立第三方審計。截止2019年12月31日的(de)本年度，東吳黃金完全遵守了(le／liǎo)《LBMA責任黃金指南》。

下個(gè)階段，我們将持續改進，進一(yī / yì ／yí)步完善管理體系，加強内部監測和(hé / huò)管理，提升我們對供應鏈高風險的(de)防範。

表4：其他(tā)報告意見

如果有對本報告有任何反饋意見，請通過電話+86-0512-67168171或電子(zǐ)郵件 pub@dongwugold.com與我們聯系。