第一(yī / yì ／yí)條 爲(wéi / wèi)規範公司貴金屬交易秩序，加強自律，切實履行反洗錢、反恐怖融資、反逃稅（以(yǐ)下統稱“三反”）法定義務, 有效防範相關風險，特制定《中國黃金集團貿易有限公司反洗錢、反恐怖融資、反逃稅規定》。 
第二條 嚴格遵守《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)反洗錢法》、《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)反恐怖主義法》、《中華人(rén)民共和(hé / huò)國(guó)稅收征收管理法》等法律法規，按照倫敦金銀市場協會（LBMA）和(hé / huò)上(shàng)海黃金交易所相關規定和(hé / huò)要(yào / yāo)求，提高“三反”意識，切實履行“三反”義務。 
第三條 全體人(rén)員不(bù)得利用貴金屬交易渠道(dào)從事洗錢、恐怖融資或逃稅等違法犯罪行爲(wéi / wèi)，或爲(wéi / wèi)上(shàng)述違法犯罪行爲(wéi / wèi)提供協助。 
第四條 應堅持“風險爲(wéi / wèi)本”的(de)原則，充分認識所在(zài)領域存在(zài)的(de)洗錢、恐怖融資和(hé / huò)逃稅風險，重點關注經營過程中的(de)現金交易、實物流向與資金流向。确保自身及客戶資金來(lái)源和(hé / huò)去向的(de)合法性，不(bù)得爲(wéi / wèi)非法資金提供業務服務，不(bù)得爲(wéi / wèi)洗錢提供便利。
第五條 建立包含“三反”措施的(de)内控制度，及時(shí)評估和(hé / huò)完善“三反”内控體系，以(yǐ)确保其合規性和(hé / huò)有效性。
第六條 應勤勉盡責，遵循“了(le／liǎo)解你的(de)客戶”原則，認真履行盡職調查，采取相适應的(de)客戶身份識别措施，了(le／liǎo)解客戶及其交易目的(de)和(hé / huò)交易性質，防範客戶利用貴金屬交易進行洗錢和(hé / huò)恐怖融資等犯罪活動。妥善保存客戶身份資料和(hé / huò)交易記錄，保存期限不(bù)得少于(yú)五年。 
第七條 相關方或員工如發現或者有合理理由懷疑公司人(rén)員或客戶，及其相關的(de)資金或者其他(tā)資産、交易或者試圖進行的(de)交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的(de)，不(bù)論所涉資金金額或者資産價值大(dà)小，應及時(shí)向公司監管層報送可疑交易信息。公司依法協助、配合司法機關和(hé / huò)行政執法機關打擊洗錢、恐怖融資和(hé / huò)逃稅活動。如發現涉嫌犯罪活動線索，應依法向反洗錢行政主管部門、偵查機關舉報。
第八條 公司對依法履行反洗錢義務獲得的(de)相關身份資料和(hé / huò)交易信息予以(yǐ)保密，不(bù)得違反規定向任何單位和(hé / huò)個(gè)人(rén)提供。 
第九條 積極組織反洗錢培訓。有義務對客戶及潛在(zài)客戶進行反洗錢宣傳。
第十條 本規定自發布之(zhī)日起生效。